Règim disciplinari: sense ell, el teu model de compliance no té dents

Sumari

• Què és el règim disciplinari en el compliance?
• Per què l'exigeix l'art. 31 bis?
• Com es connecta amb l'Estatuto de los Trabajadores?
• Què ha de contenir?
• Què passa si no el tens?
• Com el genera Tranquilia
• Preguntes freqüents
• Fonts oficials

Què és el règim disciplinari en el compliance?

És la part del model que respon a una pregunta incòmoda però necessària: i si algú es salta les regles? El règim disciplinari defineix què es considera una falta al model de compliance, com es gradua (lleu, greu, molt greu) i quina sanció li correspon, respectant sempre els drets del treballador.

És el que converteix el codi ètic en una cosa real: sense conseqüències, les regles són opcionals, i un model de regles opcionals no protegeix ningú.

Per què l'exigeix l'art. 31 bis?

Perquè el Código Penal, en enumerar els requisits d'un model de prevenció de delictes eficaç, inclou de manera expressa establir un sistema disciplinari que sancioni adequadament l'incompliment de les mesures del model. No és un adorn: és un dels elements que un jutge comprovarà per decidir si el model era seriós o només era de cara a la galeria.

Un model amb mapa de riscos i codi ètic, però sense règim disciplinari, té un forat just a la peça que demostra que l'empresa es pren seriosament les seves pròpies regles.

Com es connecta amb l'Estatuto de los Trabajadores?

El règim disciplinari del compliance no viu en l'aire: es basa en la relació laboral. L'Estatuto de los Trabajadores regula les faltes i sancions (art. 58) i les causes d'acomiadament disciplinari (art. 54), normalment desenvolupades pel conveni col·lectiu.

Per això el règim disciplinari del model ha d'encaixar amb el que permeten la normativa laboral i el conveni: no pots inventar sancions que la llei no empara. Ben fet, el compliance i el marc laboral parlen el mateix idioma.

Què ha de contenir?

Un règim disciplinari útil per al compliance recull:

1. Quines conductes constitueixen falta al model (remetent al codi ètic).
2. La graduació de les faltes: lleus, greus i molt greus.
3. Les sancions possibles per a cada nivell, dins del que permeten la llei i el conveni.
4. Un procediment amb garanties: audiència a la persona, terminis, proporcionalitat.
5. La garantia de no represàlies contra qui denuncia de bona fe.

Què passa si no el tens?

El règim disciplinari no és un document que l'Administració multi per la seva absència. L'efecte és el mateix que a la resta del model: sense ell, el compliance no compleix un requisit exprés de l'art. 31 bis i perd eficàcia com a escut. Si es comet un delicte i el teu model no preveia conseqüències per a qui incompleix les regles, serà difícil sostenir que era adequat.

Dit clar: no tenir-lo no et costa una sanció directa, però deixa el teu model coix just en el punt que demostra que les regles anaven de debò.

Com el genera Tranquilia

Tranquilia prepara el règim disciplinari connectat amb el codi ètic i amb el marc laboral, amb la graduació de faltes i el procediment amb garanties ja recollits, perquè el revisis amb la teva assessoria laboral. Així el model queda complet i coherent, no una suma de peces soltes.

Preguntes freqüents

El règim disciplinari del compliance substitueix el del conveni?

No. Es basa en l'Estatuto de los Trabajadores i en el conveni col·lectiu, no els reemplaça. El que fa és connectar l'incompliment de les regles del model amb el règim de faltes i sancions que ja permet la normativa laboral.

Puc acomiadar algú per saltar-se el codi ètic?

Depèn de la gravetat i que encaixi en les causes i el procediment que marquen la llei laboral i el conveni. El règim disciplinari del model ha de respectar aquests límits: no crea causes d'acomiadament noves pel seu compte.

Serveix per a una empresa petita?

Sí. En una pime pot ser breu, però ha d'existir i aplicar-se. Precisament a les empreses petites, on l'òrgan d'administració sol assumir la vigilància, tenir les conseqüències clares per escrit dona serietat al model.

Fonts oficials

• BOE — Código Penal (LO 10/1995), article 31 bis.
• BOE — Estatuto de los Trabajadores (RDL 2/2015), articles 54 i 58.
• Fiscalía General del Estado.

---

Informació general sobre normativa. No substitueix l'assessorament d'un advocat ni l'anàlisi del teu cas concret. Si tens dubtes, consulta amb un professional del dret penal o del compliance.