Mapa de riscos penais: por onde se pode meter a túa empresa nun enredo penal

Sumario

• Que é o mapa de riscos penais?
• Por que é a primeira peza do compliance?
• Como se fai?
• Que pasa se non o tes?
• Como o xera Tranquilia
• Preguntas frecuentes
• Fontes oficiais

Que é o mapa de riscos penais?

É unha análise, área por área, de onde a túa empresa está máis exposta a que se cometa un delito. Non todos os delitos afectan a todas as empresas: unha construtora ten riscos distintos (medio ambiente, seguridade na obra, corrupción en concursos) que unha consultora ou unha tenda. O mapa pon iso por escrito e valora que risco é alto e cal é baixo.

Pensa nel como o plano das zonas esvaradías: antes de poñer alfombras (os controis), precisas saber onde está o perigo.

Por que é a primeira peza do compliance?

Porque o art. 31 bis do Código Penal, ao describir que requisitos debe cumprir un modelo de prevención de delitos eficaz, empeza precisamente por aí: o modelo debe identificar as actividades en cuxo ámbito se poidan cometer os delitos que se pretenden previr.

Sen esa identificación, os controis que poñas despois estarán postos ao chou: podes vixiar moito onde non hai risco e nada onde si o hai. O mapa é o que dá sentido a todo o modelo.

Como se fai?

Un mapa de riscos penais útil percorre estes pasos:

1. Coñecer a túa actividade: que fas, con quen te relacionas (Administración, provedores, clientes) e como se move o diñeiro.
2. Listar os delitos posibles que o Código Penal atribúe ás persoas xurídicas e que encaixan coa túa actividade.
3. Localizar onde podería ocorrer cada un (compras, facturación, contratación, residuos...).
4. Valorar a probabilidade e a gravidade de cada risco.
5. Priorizar: onde fan falta controis primeiro.

Que pasa se non o tes?

O mapa de riscos non é un documento polo que a Administración te sancione por non telo. O problema é outro: sen el, o teu modelo de compliance non cumpre o primeiro requisito do art. 31 bis, e polo tanto non serve de escudo. Se un día se comete un delito na túa empresa, un modelo sen mapa de riscos dificilmente convencerá a un xuíz de que era adecuado e eficaz.

Dito claro: non ter o mapa non che custa unha multa directa, pero deixa sen efecto a defensa que xustifica facer todo o demais.

Como o xera Tranquilia

Tranquilia parte dos riscos penais típicos do teu sector e proponche o mapa coas áreas de exposición xa identificadas, para que o revises e o axustes á túa empresa. Queda conectado co resto do modelo (código ético, réxime disciplinario), de forma que os controis se apoien sobre riscos reais.

Preguntas frecuentes

Unha empresa pequena ten riscos penais?

Si, aínda que distintos e a miúdo menos numerosos. Delitos fiscais, branqueo por cobros en efectivo ou corrupción na relación coa Administración poden afectar tamén a unha peme. O mapa serve precisamente para ver cales che aplican de verdade e cales non.

O mapa de riscos é o mesmo que a avaliación de riscos laborais?

Non. A avaliación de riscos laborais (Ley 31/1995) vai sobre a seguridade e a saúde dos traballadores. O mapa de riscos penais vai sobre delitos que se poderían cometer en nome da empresa. Son documentos distintos, de normativas distintas.

Cada canto se actualiza?

Cando cambia a túa actividade, entras en novos mercados ou aparecen riscos novos. Un mapa desactualizado deixa de reflectir a túa exposición real e debilita todo o modelo.

Fontes oficiais

• BOE — Código Penal (LO 10/1995), artigo 31 bis.
• Fiscalía General del Estado.
• UNE 19601, norma técnica sobre sistemas de xestión de compliance penal (referencia orientativa, non obrigatoria).

---

Información xeral sobre normativa. Non substitúe o asesoramento dun avogado nin a análise do teu caso concreto. Se tes dúbidas, consulta cun profesional do dereito penal ou do compliance.