--- title: "Plan de prevención de delitos (compliance penal): o escudo do art. 31 bis do Código Penal" description: "Que é o plan de prevención de delitos ou modelo de compliance penal, por que o art. 31 bis do Código Penal o converte nun escudo fronte á responsabilidade penal da túa empresa e por que tamén lle interesa a unha peme." published: "2026-07-18" updated: "2026-07-18" author: "Tranquilia by GRAC SA" canonical: "https://tranquilia.es/gl/blog/plan-de-prevencion-de-delitos" note: "Información xeral sobre normativa. Non substitúe o asesoramento dun avogado nin a análise do teu caso concreto." --- # Plan de prevención de delitos (compliance penal): o escudo do art. 31 bis do Código Penal **Resposta directa:** o plan de prevención de delitos, ou modelo de compliance penal, é o conxunto de medidas coas que a túa empresa evita que se cometan delitos no seu nome ou no seu beneficio. Non é un papel polo que a Administración te multe por non telo: é o **escudo** que pode deixar a túa empresa exenta ou atenuar a súa responsabilidade penal se un empregado comete un delito, segundo o artigo 31 bis do Código Penal. Tranquilia axúdache a montalo a partir dun cuestionario sobre a túa actividade. ## Sumario - [Que é o compliance penal?](#que-es) - [Por que unha empresa pode responder penalmente?](#responsabilidad) - [Que converte o plan nun escudo?](#escudo) - [Interésalle a unha peme de menos de 50?](#pyme) - [Como o xera Tranquilia](#tranquilia) - [Preguntas frecuentes](#faq) - [Fontes oficiais](#fuentes) ## Que é o compliance penal? {#que-es} É a forma de organizarte para que, dentro da túa empresa, non se cometan determinados delitos: fraude, corrupción, branqueo, delitos contra a Facenda, contra o medio ambiente, e outros que o Código Penal atribúe ás persoas xurídicas. O plan de prevención de delitos reúne as regras, os controis e as persoas que vixían que iso non pase. Non vai de desconfiar da túa xente: vai de ter controis que fagan difícil que alguén, actuando en nome da empresa, a meta nun problema penal. ## Por que unha empresa pode responder penalmente? {#responsabilidad} Desde a reforma de 2010, e coa redacción que lle deu a LO 1/2015, o art. 31 bis do Código Penal establece que **as persoas xurídicas poden ser penalmente responsables** de certos delitos cometidos polos seus administradores ou empregados no seu beneficio. É dicir: non só responde a persoa que cometeu o delito, tamén pode responder a empresa como tal, con penas de multa e mesmo de disolución ou suspensión de actividade. Esta responsabilidade existe con independencia do tamaño: afecta igual a unha gran empresa que a unha sociedade pequena. ## Que converte o plan nun escudo? {#escudo} Aquí está a clave, e por iso é un escudo e non unha carga. O art. 31 bis prevé que a empresa quede **exenta** de responsabilidade (ou vexa **atenuada** a pena) se, antes do delito, adoptara e executara con eficacia un modelo de organización e xestión adecuado para previr delitos desa natureza. Dito doutro xeito: non ter o modelo non é en si unha infracción que che sancionen de oficio, pero **déixate sen defensa** o día que alguén da túa empresa comete un delito. Co modelo, tes argumentos para que a empresa non responda; sen el, quedas exposto. ## Interésalle a unha peme de menos de 50? {#pyme} Si, aínda que con matices. A responsabilidade penal do art. 31 bis non distingue por tamaño, así que o escudo interésalle a calquera empresa. Para as empresas pequenas, o propio Código Penal permite que o órgano de vixilancia o asuma directamente o órgano de administración, o que simplifica moito o modelo. Ollo cunha confusión frecuente: a **canle de denuncias** da Ley 2/2023 é, con carácter xeral, obrigatoria a partir de 50 traballadores. Por debaixo desa cifra non adoita ser obrigatoria (agás sectores concretos), pero segue sendo unha peza moi recomendable do compliance. ## Como o xera Tranquilia {#tranquilia} Tranquilia parte dun cuestionario sobre a túa actividade e axúdache a construír o modelo de prevención coas súas pezas conectadas: o mapa de riscos penais, o código ético e o réxime disciplinario. Queda un modelo coherente e á túa medida, non un modelo xenérico que non protexe. Se es xestoría, prepáralo para cada empresa clienta. ## Preguntas frecuentes {#faq} ### É obrigatorio ter un plan de prevención de delitos? Non é un documento que a Administración te obrigue a presentar nin polo que te multe por non telo. O que ocorre é que, sen el, a túa empresa perde a posibilidade de quedar exenta de responsabilidade penal se se comete un delito. Por iso se fala dun escudo, e non dun trámite. ### Serve un modelo descargado de internet? Como escudo, non. O art. 31 bis esixe un modelo **adecuado e eficaz**, axustado aos riscos reais da túa actividade. Un documento xenérico que non se aplica de verdade non exime de nada: os tribunais valoran que o modelo funcione, non que exista nun caixón. ### Cada canto se revisa? Cando cambia a túa actividade, aparecen riscos novos ou se detecta un fallo. Un modelo vivo, que se actualiza e se aplica, é o que lle dá valor de escudo; un conxelado perde eficacia co tempo. ## Fontes oficiais {#fuentes} - [BOE — Código Penal (LO 10/1995)](https://www.boe.es/buscar/act.php?id=BOE-A-1995-25444), artigo 31 bis (redacción da LO 1/2015). - [BOE — Ley 2/2023](https://www.boe.es/buscar/act.php?id=BOE-A-2023-4513), reguladora da protección das persoas que informan sobre infraccións normativas. - [Fiscalía General del Estado](https://www.fiscal.es). --- Información xeral sobre normativa. Non substitúe o asesoramento dun avogado nin a análise do teu caso concreto. Se tes dúbidas, consulta cun profesional do dereito penal ou do compliance.